Регуляторный аудит
Проверяем бизнес-модель, документы и ИТ-инфраструктуру. Формируем карту рисков и пошаговый план приведения деятельности в соответствие.
по запросу
после диагностики
УСЛУГИ
Сопровождение криптобизнеса
Помогаем криптообменникам, брокерам, цифровым депозитариям и финтех-компаниям подготовиться к работе в регулируемом контуре. Сначала разбираем исходную модель, затем фиксируем состав работ, сроки и результат.
3 услуги
Регуляторная модель
Проектируем структуру деятельности и готовим компанию к работе в регулируемом контуре.
Сопровождение обменников и брокеров
Приводим корпоративную структуру, органы управления и капитал в соответствие с требованиями регулятора, включая требование к собственным средствам от 15 млн рублей.
по запросу
индивидуально
Сопровождение допуска и членства в СРО
Собираем пакет документов, сопровождаем взаимодействие с Банком России и адаптацию процессов под стандарты профильной СРО.
по запросу
индивидуально
2 услуги
Документы и команда
Формируем обязательный пакет и ключевые функции, которые регулятор оценивает вместе с бизнес-моделью.
Документы для регулятора
Готовим заявления, анкеты, внутренние регламенты, правила управления рисками, урегулирования конфликта интересов и документы по ПОД/ФТ.
по запросу
индивидуально
Формирование ключевой команды
Помогаем определить требования к ключевым функциям, подобрать кандидатов и проверить их опыт до подачи документов.
по запросу
индивидуально
2 услуги
Технологический контур
Связываем внутренние процессы с информационной безопасностью, контролем и журналированием.
ПО и интеграция технологического контура
Подбираем и внедряем решения, которые связывают бизнес-процессы с требованиями информационной безопасности, контроля и журналирования.
по запросу
индивидуально
Проекты с цифровой валютой и кастодиальные решения
Проектируем платёжные процессы, распределение ролей, защиту исходного кода и взаимодействие с инфраструктурными подрядчиками.
по запросу
индивидуально
3 услуги
AML-инструменты
Проверка криптоактивов и процессы управления риском для ежедневных операций.
200 ₽
30–60 секунд
KYT-мониторинг
AMLРегулярный контроль входящих и исходящих операций для бизнеса.
по запросу
индивидуально
Процессы AML/KYC и ПОД/ФТ
Финансовый мониторинг, идентификация и разбор подозрительных операций.
по запросу
индивидуально
Формирование ключевой команды
Помогаем определить требования к ключевым функциям, подобрать кандидатов и проверить их опыт до подачи документов.
Генеральный директор
Топ-менеджер с подтверждённым опытом руководства регулируемым финансовым бизнесом: брокерской компанией, дилером, банком, НКО или управляющей компанией.
Контролёр / руководитель СВК
Специалист по внутреннему контролю с опытом работы у профессиональных участников рынка ценных бумаг, в банке, управляющей компании или НПФ.
Руководитель управления рисками
Риск-менеджер с опытом построения процессов выявления, лимитирования и фиксации рисков в банковской или биржевой среде.
СДЛ по ПОД/ФТ
Ответственный сотрудник с практикой финансового мониторинга, идентификации клиентов и разбора подозрительных операций.
Технологический контур
Базовый функционал ПО
Простой скрипт обменника не решает задачи регулируемого бизнеса. Информационная система должна восстанавливать полную логику операций и действий сотрудников.
- Ведение карточек клиентов, KYC-идентификация и AML-мониторинг.
- Защищённая история заявок, курсов, комиссий и исполнения сделок.
- Проверка банковских реквизитов и цифровых адресов.
- Учёт лимитов, ограничений и риск-параметров.
- Разграничение ролей сотрудников и журналирование действий.
- Механизмы заморозки, приостановки операций, отказов и возвратов.
- Резервное копирование и независимый резервный технический контур.